★產、壽險登錄前
1. 依據金管會108年12月12日金管保壽字第10804368621號函令之「保險業保險經紀人公司及保險代理人公司防範保險業務員挪用侵占保戶款項相關內控作業規定」。查詢登錄之保險業務員懲處紀錄作業，查詢前，務必取得查詢對象即欲登錄保險業務員簽署之「業務員懲處紀錄查詢同意書」紙本同意書，業務員懲處紀錄查詢完成後，請於14日內申請登錄，逾期請重新查詢。
2.申請產險、壽險業務員登錄之前，請務必先至產險及壽險公會網站查詢業務員之六小時法令遵循教育訓練是否有逾期缺訓之情況，有逾期缺訓則請勿送登，若登錄失敗仍需繳交170元(扣除製卡費)登錄費用；若登錄成功則可能會面臨教育訓練逾期須懲處撤銷其資格，故為免發生上列情況，請務必確認業務員之六小時法令遵循教育訓練無逾期缺訓，再行送登。
壽險公會法遵課程查詢網址：login (liaroc.org.tw)
產險公會法遵課程查詢網址：中華民國產物保險商業同業公會-業務員管理委員會
P.S.若欲使用產險公會系統確認教育訓練區間，請用使「教育訓練起算」之日期。
★產、壽「外部法令遵循課程」及「年度教育訓練」
1.人身及財產保險業務員自登錄後每年應接受外部法令遵循課程6小時並於當年度完成，參加由財團法人保險事業發展中心外訓者，完訓後由保發中心通報；會員公司自建平台者，教育訓練課程予以紀錄存檔，完訓後公司應向產、壽險公會通報。
2.人身及財產保險業務員換證前第1至5年度之教育訓練，每年由所屬公司自行排定教育訓練課程並予以紀錄存檔，完訓後公司應向本會通報。
3.人身保險業務員換證後之教育訓練，每年由所屬公司自行排定教育訓練課程並予以紀錄存檔，完訓後公司自行留存備查。
4.財產保險業務員換證後之教育訓練，每年由所屬公司自行排定教育訓練課程並予以紀錄存檔，完訓後公司應向本會通報。
5.壽險教育訓練以「初登日」作為起算日，產險教育訓練以「標準日」作為起算日。區間計算方式為：若業務員初登日或標準日為99年5月17日，則其每年度教育訓練起算日即每年5月17日至隔年5月16日；所有初登日及標準日相關資料請自行於會務管理系統下載確認。
6.人身保險業務員教育訓練要點第二條及財產保險業務員教育訓練要點第二條所指同時具有人身及財產保險業務員身份者，每年僅須擇一法令遵循課程(專業單元課程除外)，但其完訓日期必須符合各自教育訓練區間。
7. 保險業務員管理規則第十二條：「業務員應自登錄後每年參加所屬公司辦理之教育訓練。」
8.保險業務員管理規則第十三條：「業務員每年應參加教育訓練，不參加教育訓練者，所屬公司應撤銷其業務員登錄。參加教育訓練成績不合格，於一年內再行補訓成績仍不合格者，亦同。」
依上述規則，外部法令遵循課程及年度教育訓練區間範例如下：
產險依「標準日期」，壽險依「初登日期」
例：產險業務員標準日(壽險業務員初登日)2018/01/22
第一年訓練及通報區間 2018/01/22~2019/01/21
第二年訓練及通報區間 2019/01/22~2020/01/21
第三年訓練及通報區間 2020/01/22~2021/01/21(此年度起後續每年度皆須完成法6)
第四年訓練及通報區間 2021/01/22~2022/01/21
第五年訓練及通報區間 2022/01/22~2023/01/21
換證後，亦同。
法遵6小時教育訓練課程有分：共同課程、專屬壽險課程、專屬產險課程。
共同課程產、壽險皆可認列；專屬課程只符合單一身分，有關課程區分請與保發中心咨詢。
壽險公會法遵課程查詢網址：中華民國保險經紀人商業同業公會 (ibat.org.tw)，登入後點選左方功能列「法六課程認列查詢」
產險公會法遵課程查詢網址：中華民國產物保險商業同業公會-業務員管理委員會
P.S.若欲使用產險公會系統確認教育訓練區間，請用使「教育訓練起算」之日期。
★產、壽高齡客戶投保權益保障相關課程通報
人身及財產保險業務員應透過所屬公司報名參加保發中心製作之高齡客戶投保權益保障相關課程，或由所屬公司向保發中心洽訂其製作之課程，計算基準以其保險業務員登錄後之日曆年度為準，即每年1月1日至12月31日，且完訓後公司應於當年度12月31日前向本會通報(遇假日請提前通報)，當年度未參加或未通過課程者，所屬公司應取消其次一年度招攬六十五歲以上高齡客戶保險商品資格。
★壽險匯率風險及外匯相關法規課程通報
人身保險業務員具銷售外幣收付非投資型保險商品者，每年度應參加匯率風險及外匯相關法規課程之教育訓練，其計算方式以日曆年度為準，即每年1月1日至12月31日，且完訓後公司應於當年度12月31日前向本會通報(遇假日請提前通報)，當年度未參加或未通過者，所屬公司應取消其次一年度銷售該商品資格。
★產、壽險換證前
1.依據「人身保險業務員教育訓練通報暨換證作業規範」第十一條規定，請會員公司務必於換證前先將年度教育訓練通報成功；「財產保險業務員教育訓練通報暨換證作業規範」第十一條規定，請會員公司務必於換證前先將外部法令遵循課程及年度教育訓練通報成功。
2.保險業務員管理規則第九條規定：「業務員登錄證有效期間為五年，應於期滿前辦妥換發登錄證手續，未辦妥前不得為保險之招攬。」
2025年5月21日更新。